Introduction
Décrire, concevoir et corréler les outils de la compliance, pour en faire un usage adéquat, M.-A. Frison-Roche, agrégée des Facultés de Droit, professeure de Droit de la régulation et de la compliance, directrice du Journal of Regulation & Compliance (JoRC)
PREMIÈRE PARTIE. Approches juridique et économique des outils de la compliance
Approche juridique des outils de la compliance. Construire juridiquement l’unité des outils de la compliance à partir de la définition du Droit de la compliance par ses « buts monumentaux », M-A Frison-Roche
Approche économique des outils de la compliance : finalité, mesure, effectivité de la compliance subie et choisie, L. Benzoni, professeur à l’Université Panthéon-Assas (Paris 2), CRED et TERA consultants, B. Deffains, professeur à l’Université Panthéon-Assas (Paris 2), directeur du CRED
DEUXIÈME PARTIE. La cartographie des risques, outil central de compliance
Dresser des cartographies des risques comme obligation et le paradoxe des « risques de conformité » M-A Frison-Roche
Cartographie des risques de compliance. Premiers aperçus des enjeux, des limites et des bonnes pratiques, N. Guillaume, partner – Business Risk Services Lead, Grant Thornton
TROISIÈME PARTIE. Place et maniement des incitations dans les systèmes de compliance
Théorie des incitations et gouvernance des activités spatiales, L. Rapp, professeur à l’Université Toulouse-Capitole, directeur de l’IDETCOM, directeur scientifique de la Chaire SIRIUS (Space Institute for Research on Innovative Uses of Satellites)
Résoudre la contradiction entre « sanction » et « incitation » sous le feu du Droit de la compliance, M-A Frison-Roche
La manifestation des mécanismes incitatifs dans le droit français de la compliance, M. Larouer, maître de conférences en droit privé à l’Université Toulouse 1 Capitole, IDETCOM EA
Souveraineté des données et compliance, H. Tardieu, PDG intérimaire de l’AISBL GAIA-X
Incitation(s) et autorégulation(s) : quelle place pour le droit de la compliance dans le secteur audiovisuel ? L. Calandri, MCF-HDR Droit public, codirectrice du Master « Droit et Numérique », directrice du Master 2 Droit des médias et de la communication, UT1 Capitole-IDETCOM (EA785)
Compliance et incitations : un couple à propulser, M-A Frison-Roche
QUATRIÈME PARTIE. Les expertises requises en matière de compliance
L’audit du dispositif de compliance : un outil clé pour en vérifier la robustesse, A. Gutierrez-Crespin, leader France, département Forensic & Integrity Services, EY
La construction de l’expertise de l’avocat en matière de compliance, S. Koenigsberg, avocat-conseil, Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP, F. Barrière, professeur à l’Université Lumière Lyon 2, avocat-conseil, Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP
La compliance ou le passage de l’ex post à l’ex ante. Une révolution copernicienne pour l’avocat pénaliste ? T. Amico, avocat au Barreau de Paris, cabinet Delsol Avocats
CINQUIÈME PARTIE. La prégnance géographique des outils de la compliance
Propos introductifs, J-B Racine, professeur à l’Université Panthéon-Assas (Paris 2)
Conception et application de la compliance en Afrique, M. Mohamed Salah, professeur à l’Université de Nouakchott
Compliance : lutte international contre la corruption et gestion des risques, R. Burlingame, associé, cabinet Dechert LLP, K. Coppens, associée nationale, N. Power, collaborateur Senior, D.H Lee, collaborateur
SIXIÈME PARTIE. La mesure de l’effectivité des outils de la compliance
Le contrôle par le régulateur de l’effectivité des instruments de compliance mis en place par l’entreprise, M. Galland, direction des enquêtes et des contrôles, autorité des marchés financiers (AMF)
La maturité de l’utilisateur d’un outil de compliance, premier critère du choix de l’outil adéquat, A. Banck, group compliance officer, Europcar Mobility Group
SEPTIÈME PARTIE. La formation, alpha et oméga de la compliance
La compliance : par et au-delà de la formation juridique classique, H. Causse, professeur des universités, école de Droit de l’Université Clermont Auvergne, CMH EA 4232
La formation : contenu et contenant de la compliance, M-A Frison-Roche
Formation et compliance : deux outils corrélés de transmission d’information, T. Thouret, junior editor du Journal of Regulation & Compliance (JoRC)
HUITIÈME PARTIE. Les outils technologiques et la compliance by design
La compliance by design en antitrust : entre innovation et illusion, J-C Roda, agrégé des Facultés de droit, professeur à l’Université Jean-Moulin – Lyon 3, directeur du centre de Droit de l’entreprise, responsable de l’axe « Éthique et numérique » de l’équipe Louis-Josserand (EA 3707)
L’originalité normative de la compliance by design, C. Granier, maître de conférences en Droit privé, université Jean-Moulin – Lyon 3
Les outils technologiques, la compliance by design et le RGPD : la protection des données dès la conception, L. Pailler, professeur agrégé de droit privé et sciences criminelles à l’Université Jean-Moulin Lyon 3, centre de recherche sur le Droit international privé (EDIEC – EA4185)
La morale by design, S. Merabet, maître de conférences à l’Université Jean-Moulin Lyon 3, équipe Louis Josserand
Conclusion
Les droits subjectifs, outils premiers et naturels du Droit de la compliance, M-A Frison-Roche
